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TRIPS協議與權利用盡和平行進口

TRPS協議顯然提出了對知識產權國際保護與商品在國家之間自由流通所產生的問題,該問題就涉及到知識產權用盡原則。
(一) TRIPS協議對權利用盡的一般態度
TRIPS協議第6條要求,就本協議爭端解決而言,在遵守國民待遇原則和最惠國待遇原則規定的前提下,本協議的任何規定不得用于處理知識產權用盡問題。換言之,盡管其承認這是一個問題”,但TRIS協議將權利用盡問題完全留給成員去規定,任何成員均可以決定權利用盡在其轄區內的適用范圍。如果成員適用了權利用盡原則,其他成員不得按照TRPS協議的爭端解決規定提起申訴。例如,歐盟成員國相互之間是適用知識產權用盡原則的,但成員可以自由決定對與非成員國的進口商品可以不適用該原則。
TRIPS協議之所以對知識產權用盡問題未作規定,是因為成員之間就處理該問題的最適當的方式未能達成共識。知識產權用盡在發達國家與發展中國家間向來存在著分歧。發達國家在其國內法中通常規定和適用地域性的知識產權用盡,而發展中國家則認同更為寬泛的國際性權利用盡。
對發展中國家成員而言,知識產權國際用盡或許更為合理特別是在 TRIPS協議采納國際統一的保護標準并伴以相應的執法措施和爭端解決機制的情況下,采納國際性的權利用盡與關貿總協議的法律框架和國際貿易自由化更為協調一致。因為允許平行進口,能夠促進自由貿易,鼓勵競爭,對價格水平的合理構成可以起到良性促進作用。所以發展中國家就希望在將來修改TRIPS協議時,應當將知識產權國際用盡問題規定進去,以便與關貿總協議所強調的自由貿易體制完全協調一致。
對于一成員有關知識產權平行進口的國內法律和程序的規定,其他成員不能通過世貿組織爭端解決機制予以解決。實施權利用盡的唯一條件是應當遵守最惠國待遇原則和國民待遇原則。將權利用盡從爭端解決機制中排除出去,盡管 TRIPS協議對其似乎是一筆帶過,但它是很重要的,它具有權利限制的意義。
(二)前言和第一部分的規定與權利用盡的關系
TRIPS協議前言和第一部分為平行進口在成員國內法律解釋和適用提供了制度框架。該協議的主要目標是“減少對貿易的扭曲和阻礙”。盡管它承認知識產權為私權,但“國內知識產權保護制度的基礎性公共政策目標,包括發展的和技術的目標”,在前言中均有明確的承認。此外,根據該協議第7條,保護知識產權的目的不僅要促進“技術革新”,而且還要促進技術的“轉讓和傳播”。而第8條第1項允許成員在制定或者修改其知識產權國內法或者管理措施時,釆納下列必要的措施:(1)保護公共健康和營養;(2)促進對其社會經濟和技術發展至關重要的部門的公共利益。由于TRPS協議規定在各成員中的實施方式,是由成員各自的法律制度確定。這意味著根據 TRIPS協議,權利人在不同的國家可以得到不同的保護方法,成員可以在國內根據其各自的情況確定如何采取知識產權權利用盡的原則。
(三)第51條與權利用盡
TRIPS協議第51條規定了海關的“中止放行”,即對假冒商標或盜版貨物規定了海關中止放行的措施。并指出:對于由權利人或者經其同意投放到另一成員市場上的進口貨物或者過境貨物,無義務適用此類程序。該規定確認了受保護的產品的商業化的法律后果,即權利人或者經其同意投放到另一成員市場上的進口貨物或者過境貨物,不受海關中止放行的限制。其中,權利用盡可以適用于這種情形。
(四)對權利用盡原則的承認
TRIPS協議第6條和第51條反映了權利用盡原則的國際化趨勢。相關的規定表明,用盡不僅包括出口國的權利,而且還包括進口國的權利,在對知識產權的地域性原則作出進一步的限制的同時,鼓勵成員采納國際用盡原則。
TRIPS協議承認權利用盡原則,是經濟全球化的結果。隨著交通和通訊的發達以及關稅壁壘在世界范圍內的減少,國家市場之間的界限日趨淡化。適用權利用盡原則可以促進當地市場的競爭,使消費者因降低價格而受益。

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