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立體商標國際注冊的功能性認定

商標功能性原則始于立體商標功能性限制規定。由于立體商標包含的商品形狀或商品包裝往往具備技術上的功能性，基本上所有的國家都對立體商標的功能性作了明確的規定。就對立體商標的功能性限制而言，各國或地區立法主要可以分為兩種體系：以美國法為代表的功能性限制和以歐盟法為代表的功能性限制。

1.以美國法為代表的立體商標功能性認定標準

美國商標法功能性原則規定是通過判例逐步確定下來的，如Morton-Nor-wich案和Traffix案。美國商標法對于立體標記的功能性規定得較為完善，既有原則性的規定，又有具體的可操作規范。美國法院對功能性這一概念進行了明確的界定，即所謂的InwoodLaboratories定義：如果任何一種立體標記對于商品的使用或目的是必不可少的，或影響到商品的成本或質量，則被視為具有功能性。對于立體標記的功能性的認定，美國法院在實踐中總結需要考慮的相關因素：是否存在一項實用非傳統專利揭示了申請注冊的設計的實用性優點，申請人所作的廣告是否宣傳該設計具有實用性特點，是否存在可替代性設計的事實，有關該設計是否來源于某項相對簡單或便宜的制造方法的事實。

澳大利亞從競爭的角度，認為如果申請的立體標記具有重要的功能性，則其他競爭者很有可能也需要使用該形狀。《澳大利亞商標審查實踐和程序指南》規定立體標記在以下情況下被認為具有功能性：第一，該形狀對商品的使用和目的是必不可少的，如剪刀的把手和刀刃的形狀；第二，使用該形狀是為獲得特定的技術效果，例如風扇葉片的形狀；第三，該形狀可以帶來技術上的優勢和更高的性能，例如比現有設備更好用的開瓶器；第四，該形狀來自相對簡單便宜的制造方法，如餅干的形狀。可見，澳大利亞的功能性認定標準同時參考美國法院確立的InwoodLaboratories定義和Morton-Norwich四要素。

2.以歐盟法為代表的立體商標功能性認定標準

與美國法做法不同，以歐盟法為代表的國家沒有對功能性進行明確的界定，也沒有具體列舉判斷立體標記功能性應考慮的因素，而選擇對功能性標記作出類型化列舉。《歐共體商標條例》第7條第1款e項規定，具有以下形狀的立體標記被認為具有功能性：僅僅由商品本身性質決定的形狀、僅僅為獲得技術效果所必需的形狀以及給商品帶來實用價值的形狀。很多國家和地區都仿效了歐盟的做法，例如《新加坡商標法》第7條第3款、《香港商標條例》第11條第3款、《比荷盧經濟聯盟商標法》第3條第22款、《德國商標法》第3條第2款、《法國知識產權法典》第二部分第七卷第一章第711條均作出了相同的規定。

歐盟認為出于保護公共利益的需要，如果商品形狀的主要特征具有技術功能，則不應該為一家企業所壟斷使用。

第一，僅僅由商品本身性質決定的形狀具有功能性，如座椅安全扣的形狀、扳手的形狀、鑰匙的形狀等。這一規定主要針對立體形狀與商品的天然狀態或通常加工狀態相比缺乏任何特別之處。該外形僅是對商品的描述，不能起到區別商品來源的功能。

第二，為實現一定的技術效果而采用的特定形狀具備功能性，例如電子連接器的組成部分。適用該規定時無須考慮是否存在替代性設計。該規定主要是為了防止申請人對專利法的規避，一個純粹功能性的外形應屬于專利法的管轄范疇，而非商標法的管轄范疇。純粹功能性的外形在一定保護期限過后最終應進入公共領域，這也是專利法促進技術發展的最終目的所在。沒有受到專利法保護的、具有功能性的設計應為其他競爭者自由使用，而不應被特定生產商以無限期的商標權取得壟斷性使用權，從而影響和阻礙競爭。

第三，給商品帶來了實用性的價值特定形狀，也被認為具備功能性。該項規定僅限于完全用于實現美學功能的形狀，例如藝術作品的形狀，且該形狀與商品的經濟價值無關。該項規定旨在避免商標法的宗旨被扭曲，并因此損害版權和外觀設計權。首先應當明確的是商品的性質，看它的外形是否決定了消費者的購買。審查的重點在于該外形在消費者的購買決定中起到了何種程度的影響力，如果這種影響力是實質性的，商標將被駁回，反之則可以注冊。典型的例子是首飾的形狀，EUIPO認為首飾的外形賦予商品絕對的價值，消費者往往是根據首飾的工藝或藝術價值而購買的。

3.立體商標功能性認定標準評析

美國和歐盟的商標法在非傳統商標的功能性原則上，均考慮了標記可能具備的實用功能性和美學功能性。但是就立體商標的功能性的認定標準而言，二者還存在一定的差異。歐盟商標法對于立體商標功能性的限制主要是出于保護競爭的需要，根據功能性表現方式的不同將具有功能性的立體商標分為三種類型。其中，商品性質決定的形狀和獲得技術效果所需的形狀主要是從商品標記的實用功能性的角度而言，給商品帶來實用性價值的形狀的認定則主要是從商品標記的美學功能性而言。美國商標法將立體商標分為商品形狀和商品包裝,兩種立體商標在內在顯著性認定上有所不同，但是在功能性認定上二者適用統一的標準。

美國商標法對功能性進行了明確的定義，并且列舉了判斷功能性時應考慮的客觀因素。該定義和判斷標準不僅適用于立體商標，也同樣適用于其他的非傳統商標。法院和相關機構在判斷一項標記是否具有功能性時，可以根據明確的指導原則InwoodLaboratories定義和Morton-Norwich四要素來加以認定。這種方式相對來說更加具備操作性，也有利于判決的一致性。歐盟商標法并沒有對功能性進行明確的定義，也沒有列舉需要考慮的客觀因素，而且歐盟商標的功能性原則僅僅適用于立體商標，而不能適用于其他商標。雖然EUIP。曾經根據該原則判斷動態商標的功能性，但是對于其他商標該標準的適用并不理想。法院和相關機構在認定立體商標功能性時，需要根據商品的性質認定其是否屬于《歐共體商標條例》第7條第1款e項規定的幾種功能性標記的范圍。

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